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日期:2021-07-16
為進一步規(guī)范銀行保險機構(gòu)董事監(jiān)事履職行為,提升董事監(jiān)事履職質(zhì)效,銀保監(jiān)會制定了《銀行保險機構(gòu)董事監(jiān)事履職評價辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》),自2021年7月1日起施行。
《辦法》共6章47條,分為總則,評價內(nèi)容,評價制度、程序和方法,評價應(yīng)用,監(jiān)督管理和附則。主要內(nèi)容包括:一是厘清責任主體。《辦法》明確監(jiān)事會對董事監(jiān)事履職評價工作承擔最終責任。董事會、高級管理層支持和配合履職評價工作。二是明確評價內(nèi)容?!掇k法》梳理了銀行保險機構(gòu)董事監(jiān)事的基本職責和具體義務(wù),強調(diào)了差異化的履職要求,要求履職評價應(yīng)當至少包括履行忠實義務(wù)、履行勤勉義務(wù)、履職專業(yè)性、履職獨立性與道德水準、履職合規(guī)性五個維度,并列舉了履職評價應(yīng)當關(guān)注的重點內(nèi)容。三是規(guī)定評價的制度、程序、方法與標準。《辦法》明確履職評價結(jié)果分為稱職、基本稱職和不稱職三個類別,重點列舉了“不得評為稱職”以及“評為不稱職”的相關(guān)情形,并就履職評價違反監(jiān)管規(guī)定的情形提供了救濟機制。四是加強評價應(yīng)用與監(jiān)督管理?!掇k法》要求銀行保險機構(gòu)根據(jù)履職評價結(jié)果對被評價董事監(jiān)事提出工作建議或處理意見。同時明確監(jiān)管部門對違法違規(guī)的董事監(jiān)事依法采取監(jiān)管措施,追究相關(guān)責任,并在公司治理評估、市場準入、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等工作中強化評價信息運用。
發(fā)布實施《辦法》是銀保監(jiān)會依法加強銀行業(yè)保險業(yè)公司治理監(jiān)管的重要舉措。下一步,銀保監(jiān)會將加強督促指導(dǎo),做好《辦法》的貫徹落實工作,以此為契機進一步加強銀行保險機構(gòu)董事監(jiān)事履職的規(guī)范性和有效性,提升董事會和監(jiān)事會運行質(zhì)效,促進銀行保險機構(gòu)的穩(wěn)健運行和可持續(xù)發(fā)展。